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A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros não multou mais de 9 bilhões de yuans durante o ano

Casos de investigação e aplicação da lei e relatórios apresentam 5 características principais luxpag jogos

■ Repórter Zuo Yonggang

De acordo com as estatísticas do Securities diariamente, em 22 de novembro, o CSRC notificou mais de 130 multas administrativas desde este ano, e mais de 10 casos foram notificados em um mês. aumento de 114%.

Segundo os repórteres, desde este ano, a Comissão Regulatória de Valores Mobiliários auditou, o trabalho de aplicação e aplicação da lei e casos relatados.Primeiro, a quantidade de penalidades é grande e há mais punição; A investigação e o manuseio de casos regulares com operações especiais de aplicação da lei e inspeções especiais em paralelismo paralelo, formou uma situação de alta pressão de supervisão e auditoria e aplicação; e auto -disciplina, supervisão administrativa e responsabilidade criminal civil formaram uma força conjunta.Além disso, este ano ainda continua a prática das conferências de imprensa de rotina para relatar casos de punição administrativa este ano.

Em 22 de novembro, o professor Liu Junhai, professor da Faculdade de Direito da Universidade Renmin da China, disse em entrevista ao Securities diariamente que desde este ano, os casos de investigação e tratado pelo CSRC apresentaram muitas características reflete que isso pode resolver as principais contradições enfrentadas pelo mercado de capitais, como irregularidade, injustiça e desequilíbrio no mercado atual.Ao mesmo tempo, fortalecendo a supervisão e eliminando o senso de ansiedade, frustração e perda de investidores, aprimora a sensação de felicidade, ganho e segurança dos investidores e construa um mercado de capitais amigáveis ​​para os investidores.

"O CSRC notificando o caso toda semana se tornou um" estilo de vida "no mercado de capitais.

Não há quantidade incrível de um grande caso, não há quantidade de penalidades

Desde o início deste ano, os principais casos investigados pelo CSRC aumentaram, incluindo o caso dos regulamentos ilegais ilegais da série Fresh Yan, a série de violações e regulamentos do "Fundador" e o caso de reorganização da "execução" do grupo Jiuhao.

Liu Junhai acredita que o número de casos, casos e casos típicos de investigações aumentou e até o "caso de solicitação de celebridades" apareceu recentemente. Seu capital é, desde que haja violações de leis e regulamentos e desonestas, o mercado de capitais "Regra do Estado de Direito" funcionará.

De acordo com o aviso do CSRC, as penalidades da "Duolun Co., Ltd." não foram autorizadas a exceder 3,4 bilhões de yuan.Além disso, foram punidos os sujeitos relevantes de casos ilegais, como a Dengyun Co., Ltd.

"O aumento significativo das penalidades e o aumento da punição máxima refletem as características da supervisão e transformação do mercado de capitais, isto é, para curar severamente o caos, o medicamento feroz a ir e adotar uma atitude de tolerância zero em relação a vários tipos de violações de o mercado. luxpag jogos

Em relação à situação regulatória deste ano, em 22 de novembro, Li Daxiao, economista -chefe da British Securities, disse em entrevista ao The Securities diariamente que a atual penalidade administrativa da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China é severamente comparada ao mercado internacional de capitais maduras, que mostra A atenção de vários assuntos do mercado é regular o comportamento das entidades do mercado, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, manter os princípios "três públicos" do mercado e promover a operação ordenada e saudável do mercado. luxpag jogos

"No caso deste ano, que o CSRC notificou este ano, houve penalidades pesadas, como finas finas e uma proibição ao longo da vida no mercado. O corpo principal e as partes tiveram um papel na purificação do mercado e na dissuasão de ilegais e violações.

Dois tipos de casos, como negociação de informações privilegiadas

Ao ver os principais casos e casos típicos, foram investigados e punidos, todas as partes do mercado também prestaram atenção aos casos comerciais e violações de divulgação de informações de leis e regulamentos.

De acordo com as estatísticas, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários no primeiro semestre deste ano lidou com 24 casos de casos ilegais, e houve 24 casos comerciais internos, e o número foi classificado entre os dois primeiros.No caso que investigam casos na primeira metade do ano, o comércio de informações privilegiadas, a divulgação de informações violações ilegais e a manipulação de casos de mercado ainda são o principal tipo, representando 76%do número de casos.Entre eles, existem 140 novos casos de transações internas, representando 46%do número total de casos, que são os principais tipos de casos;

Liu Junhai acredita que "os casos de negociação privilegiados se devem à aplicação da tecnologia da Internet em transações anormais e na triagem de negociação de convergência; violações de divulgação de informações sobre leis e regulamentos infringem diretamente o direito de conhecer a generalidade de pequenos e médios investidores. Ele continuará e será Por um longo tempo, no futuro, os reguladores geralmente não são demolidos com esses dois tipos de casos.

O mercado de capitais "regra do estado de direito" forma uma força conjunta

Além das características acima, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários manteve a vigilância e a alta pressão da aplicação da lei e da aplicação da lei em paralelo, e a alta pressão das operações de aplicação da lei especial e inspeções especiais de casos regulares. A coordenação do Departamento de Direito de Promotos Públicos com investigação criminal "compartilhamento de informações, avanço simultâneo, divisão de cooperação trabalhista e vantagens complementares".

Este ano, o CSRC realizou ações especiais de aplicação da lei investigar e combater a manipulação cruel dos comportamentos do mercado;

Além disso, o CSRC também organizou uma inspeção especial de escritórios de advocacia envolvidos na primeira oferta pública de ações e listagens (IPO) Securities Legal Business pela primeira vez e conduziu inspeções especiais em 328 instituições de private equity.

"A investigação e manuseio de casos convencionais e operações especiais de execução e inspeções especiais em paralelo. Esta é uma manifestação concreta do conceito de 'espécime e governança, governança de origem'. O supervisor não apenas se concentra em investigar e punir casos, mas também um completo Cobertura da investigação e punição de violações das leis. ”

Vale ressaltar que a punição e a punição deste ano por violações de leis e regulamentos este ano, supervisão da auto -disciplina, penalidades administrativas e responsabilidade civil e responsabilidade criminal formaram esforços conjuntos.Liu Junhai acredita que "a força multi -coexistência, incluindo supervisão auto -reguladora, supervisão administrativa e responsabilidade civil, e a responsabilidade criminal é formada, o que é de significado prático para promover a modernização da governança do mercado de capitais".

Alguns dias atrás, o Tribunal Popular Superior Provincial de Guizhou emitiu uma sentença final para manter uma sentença criminal do Tribunal Popular Intermediário de Guiyang para o caso criminal do Xiamen Santa Weishe Co., Ltd. e dois anos de prisão.O caso é a primeira jurisprudência da responsabilidade criminal por títulos de private equity no país.

O repórter "Securities Daily" descobriu que, durante a investigação, a acusação e o julgamento do caso, o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Guizhou atribuía grande importância a se comunicar ativamente com a segurança pública provincial de Guizhou, procurador e tribunal.

"Ter responsabilidade criminal, responsabilidade civil e supervisão administrativa e supervisão de auto -disciplina são complementares. Isso pode melhorar o custo de ilegal, ilegal e desonestidade, e indiretamente desempenha um papel na redução dos custos de mercado do principal corpo de integridade e integridade. As seis principais funções dos regulamentos, supervisão administrativa e auto -regulatória, incluindo sanções e violações de leis e regulamentos, compensação para as vítimas, recompensando a proteção dos direitos, alertando similares, educando vários assuntos e confortando o público.

O CAO JUN, vice -presidente do sistema de acionistas de Xangai e Associação de Pesquisa em Valores Mobiliários, disse em entrevista ao The Securities Daily Reporter ontem que, desde este ano, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários aumentou a punição das violações do mercado de valores mobiliários de leis e regulamentos ."Isso aumentará o custo de ilegal e violações dos participantes do mercado, o que deteriorará as violações das leis e regulamentos".

"Embora aumente a punição por atos e violações ilegais do mercado de valores mobiliários e regulando os resultados preliminares no comportamento do mercado, espera -se que as autoridades reguladoras possam introduzir sucessivamente os regulamentos administrativos sistêmicos e operáveis ​​e os sistemas regulatórios auto -disciplinares para que as entidades do mercado sintam o que se sentir senso de ganho de ganho.(Valores mobiliários diariamente)